ZWECK UND VERWENDUNG DER LEI-NUMMER

WAS IST DER LEI-CODE?

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein 20-stelliger alphanumerischer Code, der auf der internationalen Norm ISO 17442 basiert und zur eindeutigen Identifizierung von Rechtsträgern dient, die weltweit an Finanztransaktionen beteiligt sind.

Der LEI-Code enthält Basisinformationen über die antragstellende juristische Person (Datenebene 1), wie z.B. Steuernummer, Bezeichnung, Anschrift des Sitzes, Rechtsform.

Er enthält Daten zur Unternehmensstruktur des Antragstellers (Datenebene 2), die für die Rekonstruktion der Unternehmenszweige nützlich sind.

Alle Daten werden in der LEI-Datenbank veröffentlicht, die täglich aktualisiert wird und auf der Website von GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), einer gemeinnützigen Organisation, die das globale LEI-System weltweit koordiniert, zur Verfügung steht.

Die Datenbank ist für alle Interessierten zugänglich.

WOZU DIENT DER LEI-CODE?

Der LEI-Code dient der einfachen, schnellen und standardisierten Identifizierung der Beteiligten an meldepflichtigen Finanztransaktionen. Er ist jedem Antragsteller eindeutig zugeordnet und kann nicht von einer juristischen Person auf eine andere übertragen werden.

Darüber hinaus spielen LEI-Codes eine entscheidende Rolle in einigen Prozessen des Bankwesens, insbesondere im KYC-Bereich (Know Your Customer), in dem Finanzinstitute und Unternehmen die Identität und Vertrauenswürdigkeit ihrer Kunden überprüfen und bestätigen. Der LEI-Code hilft somit Banken und Finanzinstituten bei der Risikoeinschätzung von Finanztransaktionen.

FÜR WEN IST DER LEI-CODE VERBINDLICH?

Der LEI-Code ist verbindlich für Rechtsträger, die Geschäfte mit Finanzinstrumenten tätigen (z.B. Kauf und Verkauf von Aktien, Anleihen, Optionsscheinen, Staatsanleihen und Derivaten)

WIE ERHALTE ICH DEN LEI-CODE?

Der LEI-Code kann schnell und einfach über ID-LEI angefordert werden.Der Antrag ist sicher und erfolgt online in wenigen einfachen Schritten:

• Antrag ausfüllen
• Per Kreditkarte zahlen

BEANTRAGUNG EINES LEI-CODES IM VEREINIGTEN KÖNIGREICH, IN DEUTSCHLAND UND IN LUXEMBURG

Für den Erhalt von LEI-Codes wird InfoCamere seit vielen Jahren von italienischen Unternehmen genutzt. InfoCamere hat seine Position als zuverlässiger Partner durch sein Engagement für hervorragende Leistungen und die Unterstützung seiner Kunden gefestigt. Zahlreiche Unternehmen in ganz Italien haben von der Erfahrung von InfoCamere mit LEI-Dienstleistungen profitiert.

Internationale Expansion als ID LEI:

Die Erfahrung und das Engagement von InfoCamere werden nun mit der Einführung von ID LEI einem internationalen Publikum zugänglich gemacht, insbesondere dem Vereinigten Königreich, Deutschland und Luxemburg. Als ID LEI ist InfoCamere bereit, Unternehmen weltweit mit Wissen, Erfahrung und Engagement zu unterstützen.

GRÜNDE FÜR EINEN ANTRAG MIT FASTLEI

FastLEI ist der Service von ID LEI für die Vergabe oder Verlängerung von LEI-Codes, mit dem Sie Ihren LEI-Code in weniger als 24 Stunden einfach und sicher erhalten.

Der FastLEI-Service kann von juristische Personen mit Sofortzahlung genutzt werden.
Sie erhalten den LEI-Code garantiert noch am selben Arbeitstag, wenn Sie den Antrag bis 15.00 Uhr ausfüllen. Wenn Sie Ihren Antrag nach 15.00 Uhr einreichen, erhalten Sie den Code bis 12.00 Uhr des folgenden Arbeitstages.

Vorteile von FastLEI von InfoCamere:

• schnelle und zügige Bearbeitung Ihres Antrags
• Frei LEI-Zertifikat
• sicheres und zuverlässiges Verfahren
• schnell Schutz von Finanzgeschäften

GÜLTIGKEITSDAUER

Wenn Sie sich für den Einjahresplan entscheiden, hat der LEI-Code eine Gültigkeitsdauer von einem Jahr, beginnend mit der ersten Vergabe und den nachfolgenden Verlängerungen.

WARUM DEN LEI-CODE ERNEUERN?

Der LEI-Code gilt für ein Jahr ab seiner erstmaligen Vergabe, und eine jährliche Erneuerung des Codes ist wichtig, damit die damit verbundenen Informationen korrekt und aktuell sind. Der Erneuerungsprozess sorgt für Transparenz auf dem Finanzmarkt durch die korrekte Identifizierung der dort tätigen Unternehmen.

ERNEUERUNG DES LEI-CODES

Wenn Sie bereits in der Vergangenheit einen LEI-Code über ID-LEI aktiviert oder verlängert haben, erhalten Sie automatisch eine E-Mail-Benachrichtigung, wenn das Verlängerungsdatum näher rückt. So können Sie verhindern, dass Ihr LEI-Code abläuft.

Wenn Sie einen Code bei einem anderen Betreiber aktiviert haben, können Sie jederzeit kostenlos zu ID-LEI wechseln.

Lesen Sie mehr darüber in diesem Abschnitt des Portals.

SO FUNKTIONIERT UNSER DREIJAHRESPLAN

Sie können sich bei der Vergabe oder Verlängerung für den Dreijahresplan entscheiden, ohne Sorge um den jährlichen Ablauf des LEI-Codes. Mit diesem Dienst von ID LEI ist der LEI-Code immer auf dem neuesten Stand. Außerdem können Sie jedes Jahr kostenlos das LEI-Zertifikat mit Angabe der Gültigkeit und des Ablaufdatums erhalten.

Lesen Sie mehr über der Dreijahresplan in diesem Bereich des Portals.

WARUM ID LEI WÄHLEN?

InfoCamere ist das IT-Konsortium der italienischen Handelskammern und seit vielen Jahren eine von GLEIF offiziell anerkannte LOU mit dem Recht, LEI-Codes zu vergeben und zu erneuern.

LOUs (Local Operating Units) sind lokale Organisationen, die befugt sind, LEI-Codes zu vergeben und die Richtigkeit und Aktualisierung der mit den LEI-Codes verbundenen Informationen in einem bestimmten Rechtsraum zu gewährleisten.

ID-LEI, eine der weltweit führenden Organisationen und die erste in Italien für die Verwaltung von LEI-Codes, bietet einen qualitativ hochwertigen und zuverlässigen Service.

WAS IST DAS LEI-ZERTIFIKAT?

Das LEI-Zertifikat ist ein von der LOU InfoCamere ausgestelltes Dokument, das in Echtzeit nachweist, dass ein LEI-Code zu einem bestimmten Rechtsträger gehört.Der QR-Code gibt Aufschluss über den Gültigkeitsstatus und das Ablaufdatum.

Sie erhalten das LEI-Zertifikat:

• jedes Jahr kostenlos, wenn Sie sich bei der Vergabe oder Verlängerung für den Dreijahresplan entscheiden.
• kostenlos, wenn Sie den FastLEI-Dienst wählen.
• optional bei der Vergabe oder Verlängerung für ein Jahr.
• jederzeit während der Gültigkeitsdauer Ihres Codes durch einen entsprechenden Antrag.

Das LEI-Zertifikat bietet Ihnen zahlreiche Vorteile, wie z.B:

• Schneller und einfacher Nachweis des Besitzes und der Gültigkeit Ihres LEI-Codes gegenüber Ihrer Bank oder anderen Finanzintermediären
• überprüfung in Echtzeit des Status, des Ablaufdatums und der mit dem LEI-Code eines Dritten verbundenen Daten
• Schnelle Weitergabe und übermittlung der mit Ihrem LEI-Code verbundenen Informationen an Kunden, Lieferanten und Geschäftspartner

WELCHE BEZUGSNORM WIRD VERWENDET?

Die Vergabe des LEI-Codes ist in mehreren europäischen Verordnungen geregelt.

Mit der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (EMIR) wurde in Europa die Pflicht eingeführt, den Aufsichtsbehörden (in Italien Consob) Einzelheiten zu Geschäften mit derivativen Finanzinstrumenten (sowohl für börsennotierte Produkte auf geregelten Märkten als auch für OTC-Derivate) zu melden.

Es folgten zwei Verordnungen zur Erweiterung des Pflichtbereichs des LEI-Codes:

• Die Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II)
• Die entsprechende MiFIR-Durchführungsverordnung (600/2014).

Im Hinblick auf die Entwicklung eines europäischen Binnenmarktes für Finanzdienstleistungen ist es eines der Hauptziele der Verordnung, die Markttransparenz und -aufsicht zu erhöhen, den Anlegerschutz zu verbessern und die Strategien zur Ausführung von Transaktionen zu verbessern.

Ab dem 3. Januar 2018, mit dem Inkrafttreten der MiFID II/MIFIR-Richtlinie, müssen alle Rechtsträger, die ein Depotkonto bei einem Finanzintermediär eröffnet haben, über einen LEI-Code verfügen.

WAS SIND LOUS (LOCAL OPERATING UNITS)?

LOUs (Local Operating Units) sind Organisationen, die berechtigt sind, LEI-Codes an Rechtsträger zu vergeben, die an Finanztransaktionen beteiligt sind.

LOUs sind für die Registrierung und Erneuerung von LEI-Codes verantwortlich, bieten Dienstleistungen an und sind die Hauptansprechpartner für LEI-Code-Antragsteller.

Die Akkreditierung ist das Verfahren, mit dem die GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation) die Eignung von Organisationen bewertet, die als LEI-Code-Vergabestellen und Verwahrer von Rechtsträgern Daten im Rahmen des globalen LEI-Systems fungieren möchten.

DIE INITIATIVE „POLICY CONFORMITY FLAG“ IM GLOBAL LEI SYSTEM

Die Policy Conformity Flag erweitert die Wirksamkeit des LEI-Codes und stellt ein konkretes Tool zur Förderung der Transparenz von Finanztransaktionen dar. Die Daten der Rechtsträger werden der Öffentlichkeit in offener, standardisierter und qualitativ hochwertiger Form zur Verfügung gestellt und tragen so zu größtmöglicher Transparenz und Vertrauen zwischen den Marktteilnehmern bei.

Die Policy Conformity Flag ist ein einfaches und klares Tool, mit dem globale Datennutzer erkennen können, ob ein LEI-Datensatz (d.h. die mit einem LEI-Code verknüpften Daten) bestimmten Richtlinien des Regulatory Oversight Committee (ROC) entspricht. Ein LEI-Datensatz, der als „conforming“ (konform) gekennzeichnet ist, bedeutet, dass folgende Kriterien erfüllt sind:

• Die LEI-Registrierung ist aktuell - die Erneuerung des LEI-Datensatzes (und damit die Überprüfung der Daten des Rechtsträgers) ist fristgerecht erfolgt.
• Die Meldung der Unternehmensstrukturdaten ist vollständig - Der Rechtsträger hat die Daten über die direkten und übergeordneten Muttergesellschaften offengelegt (oder einen der vorgesehenen Gründe, aus denen diese Daten nicht offengelegt werden dürfen, angegeben).

Erfahren Sie mehr über Policy Conformity Flag