DIE INITIATIVE "POLICY CONFORMITY FLAG" IM GLOBAL LEI SYSTEM ZUR ERHÖHUNG DER TRANSPARENZ AUF DEN GLOBALEN FINANZMÄRKTEN
Die Weltwirtschaft sieht sich zunehmend mit Problemen im Zusammenhang mit dem Missbrauch digitaler Identitäten konfrontiert. Die zunehmende Cyberkriminalität verursacht weltweit finanzielle Schäden und untergräbt das Vertrauen der Wirtschaftsbeteiligten, die miteinander interagieren müssen, insbesondere derjenigen, die in verschiedenen Ländern und Rechtssystemen tätig sind.
Darüber hinaus haben die jüngsten Finanzkrisen gezeigt, wie wichtig es ist, die an Finanztransaktionen beteiligten Parteien eindeutig zu identifizieren und die Verbindungen zwischen verschiedenen Rechtsträgern zu erfassen. Auf diese Weise können Behörden und Interessengruppen finanzielle Risiken angemessen überwachen.
Der LEI-Code (Legal Entity Identifier) als weltweit eindeutige Kennung des Rechtsträgers, die durch das Global LEI System von Gleif, einer Non-Profit-Organisation, gewährleistet wird, erfüllt diese Zwecke in angemessener Weise.
Das Policy Conformity Flag erweitert die Wirksamkeit des LEI-Codes und stellt ein wirksames Tool zur Förderung der Transparenz von Finanztransaktionen dar. Die Daten der Rechtsträger werden der öffentlichkeit in offener, standardisierter und qualitativ hochwertiger Form zur Verfügung gestellt und tragen so zu größtmöglicher Transparenz und Vertrauen zwischen den Marktteilnehmern bei.
Das Policy Conformity Flag ist ein einfaches und klares Tool, mit dem globale Datennutzer erkennen können, ob ein LEI-Datensatz (d.h. die mit einem LEI-Code verknüpften Daten) bestimmten Richtlinien des Regulatory Oversight Committee (ROC) entspricht. Ein LEI-Datensatz, der als "conforming" (konform) gekennzeichnet ist, bedeutet, dass folgende Kriterien erfüllt sind:
- Der LEI-Datensatz ist aktuell - die Erneuerung des LEI-Datensatzes (und damit die überprüfung der Daten des Rechtsträgers) ist fristgerecht erfolgt.
- Die Meldung der Unternehmensstrukturdaten ist vollständig. - Der Rechtsträger hat die Daten über die direkten und übergeordneten Muttergesellschaften offengelegt (oder einen der vorgesehenen Gründe, aus denen diese Daten nicht offengelegt werden dürfen, angegeben).
Der Rechtsträger hat die Daten über die direkten und übergeordneten Muttergesellschaften offengelegt (oder einen der vorgesehenen Gründe, aus denen diese Daten nicht offengelegt werden dürfen, angegeben).
Le Policy Conformity Flag ne représente pas un indicateur de la qualité des données. C'est pourquoi il est intégré au programme de gestion de la qualité des données du système global LEI, qui évalue la conformité technique d'un record LEI avec les formats normalisés et les règles mises en œuvre.
Die Vorteile des Policy Conformity Flag
Das Policy Conformity Flag ermöglicht es Rechtsträgern, ihr Engagement für Transparenz zu zeigen und sicherzustellen, dass ihre LEI-Datensätze aktuell und vollständig sind. Es bietet mehrere Vorteile:
- Bekämpfung von Finanzkriminalität - Das Policy Conformity Flag fördert eine höhere Genauigkeit und Vollständigkeit der Daten, was eine effizientere gemeinsame Nutzung und Zuordnung kritischer Datensätze ermöglicht und damit die für die Aufdeckung und Bekämpfung von Finanzkriminalität erforderlichen Analysen verbessert.
- überwachung von Marktrisiken - Das Policy Conformity Flag erleichtert die Identifizierung von Verbindungen zwischen verschiedenen Rechtsträgern und damit die Durchführung der für die überwachung von Finanzmarktrisiken erforderlichen Analysen.
- Verbesserung der operativen Prozesse - Das Policy Conformity Flag verbessert die Transparenz der operativen Prozesse und bietet unter anderem die Möglichkeit, zeitnahe Analysen durchzuführen, um mögliche Probleme bei Transaktionen zu reduzieren und die Kosten für die Erfassung, den Abgleich und die Aggregation von Daten zu senken. Außerdem werden die Abwicklungskosten reduziert.
Die Rechtsträger werden aufgefordert, sicherzustellen, dass ihr LEI-Datensatz "konform" ist, d.h. den vom ROC im Rahmen von GLEIS (Global LEI System) festgelegten Richtlinien entspricht.
Es ist wichtig zu betonen, dass ein als "konform" gekennzeichneter LEI-Datensatz eine einfache und effiziente Lösung für die Rechtsträger darstellt und eine grundlegende Konformität mit einer Vielzahl internationaler Vorschriften gewährleistet.
Zugriff auf das Policy Conformity Flag
Das Policy Conformity Flag ermöglicht es Rechtsträgern, ihr Engagement für Transparenz zu zeigen und sicherzustellen, dass ihre LEI-Datensätze aktuell und vollständig sind. Es bietet mehrere Vorteile:
- Ein interaktives Dashboard, das den Konformitätsgrad der LEI-Codes weltweit anzeigt und das Datenqualitätsmanagement im Global LEI System proaktiv und transparent unterstützt;
- Aufnahme dieser Informationen in die LEI-Code-Suchseite (GLEIF Search), damit alle interessierten Parteien leicht überprüfen können, ob ein LEI-Datensatz "konform" ist, d. h. den vom ROC vorgeschriebenen Richtlinien entspricht.
Weitere Informationen über die Konformitätsfahne finden Sie auf der Gleif-Website, klicken Sie here.